1.2 研究目的和意义

当前，发展中国家主要通过跨国公司的对外直接投资和跨国公司采用契约形式的跨国采购两种形式参与到全球化的体系中来。一方面，国际贸易和外商直接投资的发展使得我国的产业结构发生了较大的变化，国际开放程度较高的部门可能首先得到了长足的发展，而开放度较低的部门可能发展程度也较低。我国第二产业从总量上看相当发达，但偏重于传统制造加工业的趋势难以在短期内发生较大改变，传统劳动密集型产业仍然在出口中占据主要地位。同时，第二产业与第一产业和第三产业的发展水平不匹配，尤其是第二产业与第三产业没有形成完全良性的互动。另一方面，专业化分工体系将原本各国独立完整的生产过程进行分解，在单个国家完成网络节点价值创造的基础上再进行价值整合，促进了各国产业联动发展新格局的形成。但是，这种分工体系也逐渐使各国在整个价值链中创造价值的地位出现结构性分化，各国在价值链中创造的价值差异越来越大。在这一过程中，发展中国家可能抓住机遇，积极承接发达国家跨国公司的价值转移，利用资源整合机制实现产业的发展和自身价值创造能力的提升，但也可能由于自身的生产率低下和对外资和外需的过度依赖出现恶性竞争挤压等问题。

长期以来，汇率是经济领域的核心问题之一。值得注意的是，随着垂直专业化分工的兴起，传统意义上汇率的影响方式发生变化。在垂直专业化中，汇率在中间投入品和最终产品的价值分配上相互作用，对产品的国际竞争力的影响程度有所不同，最终反映在相关产业的结构变化中。因此，在当前中国面临产业升级的艰巨任务和人民币改革备受关注的情况下，深入探讨垂直专业化下人民币汇率变动对产业升级的影响，以充分利用人民币汇率改革实现国内产业转型升级具有十分重要的理论和现实意义。

1．从理论上来看，20世纪70年代以来，新古典经济学派认为，与其他价格变量一样，汇率作为本国商品价格和外国商品价格的相对变量，也是由其他经济变量决定的，而汇率本身对其他经济变量基本没有影响，或者只具有短期“名义冲击”的作用。1989年，“华盛顿共识”（Washington Consensus）指出过高或过低的汇率管制都将产生“汇率错配”，并将最终导致经济失衡。因此，应当摒弃凯恩斯主义的政策管理，转而采用一种更加开放的汇率制度。这一政策意味着汇率作为宏观变量无法对经济增长产生影响，而且在当时的条件下对拉美国家和东欧转轨国家产生了重要影响。然而，在此后长达10多年的时间里，世界经济发展仍然出现了许多问题，尤其是2008年金融危机的出现，使人们不得不再次考虑某些以汇率为代表的经济变量对经济增长产生的作用。例如，结构主义理论认为汇率对经济增长的影响是通过影响劳动与资本之间的收入分配实现的。部分学者重点将汇率作为发展中国家的核心变量，认为发展中国家在不同阶段采取不同的汇率政策将有助于促进经济增长。李克强总理也指出，我国要在保持人民币汇率在合理、均衡水平上基本稳定的原则下，发挥汇率对经济结构调整的积极作用。从目前的研究成果来看，学者们从不同视角对汇率的研究主要集中在购买力平价、均衡汇率、有效汇率、巴拉萨-萨缪尔森效应等问题上，这些研究仍将重点放在汇率的外部形成机制上。此外，对于有效汇率的计算，目前大部分研究主要通过总体贸易进行衡量，这与当前实际增加值贸易下的以增加值为核心的贸易核算有所差距。因此，本书重点从基于增加值的人民币有效汇率的测度开始，首先介绍基于增加值的人民币有效汇率的特征和构建方法，有助于完善一个涵盖更为全面的人民币汇率测算体系，更加深刻地揭示人民币汇率在增加值基础上的实际程度和变化规律，为我国在宏观和中微观层面上的汇率制度制定和经贸往来提供支持。同时，本书在对我国产业升级状况进行现实考察的基础上，将研究深入到人民币汇率变动对产业升级的影响机制中，并通过实证研究得出相应的检验结果，能够更深刻地揭示人民币汇率在国民经济中发挥的重要作用。最后，在全球市场竞争日益激烈的背景下，国内外价格、市场、贸易、投资等因素在产业转型升级中的作用不可忽视，而这些因素无不与汇率密切相关。在全面分析我国产业发展的特点和要求的基础上，通过对人民币汇率变动与产业升级之间的作用机理进行分析，研究汇率变动在促进产业转型升级方面应发挥的作用，将有利于探索保障我国最终实现国民经济健康、快速、持续发展的有效路径。

2．从现实中来看，发达国家主导的跨国资本流动和专业化分工有着深刻的本质和内涵。对中国来说，跨国资本流动和专业化分工是把“双刃剑”，虽然使中国快速实现了从农业国向工业国的转变并迅速融入经济全球化的发展潮流中，但也使中国面临着国内产业结构升级和提升生产率的双重任务。因此，推进产业转型升级不仅是保障我国国内产业结构协调发展的必然选择，也是提升中国的国际分工地位的必要措施。由于汇率的变动会直接影响国内外生产要素的相对价格，并且对国家间的贸易、投资等产生影响，因此，汇率变动会对一国经济的产业发展方式产生影响。随着人民币纳入特别提款权（SDR），人民币汇率在中国经济转型中发挥着更加重要的作用。研究汇率变动对产业升级的影响，将有利于在当前国际化分工的条件下通过深化汇率形成机制改革实现在产业发展过程中的趋利避害，从而为本国的产业转型升级提供有效的对策。

自2012年以来，我国面临的国内外经济环境日益严峻，经济增长从高速转为中高速，经济发展进入新常态。2015年5月8日，国务院正式发布《中国制造2025》，提出加速产业结构调整，促进产业结构优化升级，是我国实现经济可持续发展、转变经济发展方式、改变国际分工中不利地位的迫切需要。2016年是“十三五”的开局之年，我国正处在全面建成小康社会的决胜阶段，也处在转方式、调结构的关键时期。在新的阶段，产业转型升级是改变我国发展方式的重要途径，也是我国适应产业由高污染、高排放向高效化、知识化、生态化发展的迫切要求。因此，研究汇率变动对产业升级的作用，对于正确认识和理解新时期我国在全球化分工中产业发展的一般规律和外部约束，破解现阶段我国产业发展的障碍瓶颈具有重要的现实意义。同时，汇率作为重要的经济指标，是国家整体发展战略的一部分，与本国其他各项发展战略相辅相成。本研究对于深化对汇率在全球化分工中的认识，把握我国产业发展的机遇和风险，制定符合产业转型升级要求的汇率政策，探讨我国产业转型升级中的汇率调整措施，提高我国国际竞争力有着重要的现实意义。