第一章　保荐业务监管

【本章知识框架】

【考情分析】

从近年历次考试情况来看，本章所占分值约为6分，一般考查单项选择题2～3题、组合型选择题4～5题。本章内容比较基础，考查知识点比较集中，复习难度不大，重在比较和理解性地识记。需要重点掌握的知识点有：保荐机构和保荐代表人的资格条件、持续督导期及持续督导期间应履行的职责、违反保荐制度的法律后果和监管措施等。此外，本章内容经常与第七章规范运行等内容结合起来考查，要注意区分。

【本章核心法规】

1．《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订，以下简称《保荐办法》）

2．《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014修订）

3．《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（上证公字〔2009〕75号）