第四节 结语

通过本章的分析，我们可以得出以下几点结论：第一，第二次世界大战以前日本的技术创新活动比其他发达国家更为活跃，这同时也说明了当时日本具有经济发展的“后发优势”。也就是说，在经济发展的初期能够从先进国家引进的科学技术更多，这一点可以从当初在日本申请和批准的外国人获得的专利得到证实。当然，要想使得引进技术能够为己所用，还必须对其进行消化和吸收乃至改进，从中获得一些“中间技术”或“适宜技术”，而日本也的确这样做了，根据在于后来由日本人申请的专利和实用新型越来越多。

第二，近代行业的技术创新活动比起生产活动显得更加活跃，而传统行业则相反。不过，这里主要指的是技术创新指标与生产活动指标之间的计量关系，实际上，就小的技术创新数量来说，传统行业并不少于近代行业（实用新型很多）。另外，传统行业的技术创新活动更加依赖于市场的需求（需求拉动），而近代行业的创新活动则更倾向于由供给方面的因素决定（技术推动）。因为传统行业已经存在市场，它需要根据市场的需求进行创新，而近代行业本来没有多少市场，需要通过各种创新开拓市场。

第三，传统行业的技术创新以技术改良为核心的小革新为多，而近代行业则来自模仿引进技术的较大的革新（复杂程度较高）。不过二者之间的差距在初期比较大，到了后期则越来越接近，这源自传统行业引进了很多近代要素（近代化），而近代行业也融入了一些适合本国的内容（本土化）。另外，随着经济的发展，传统行业所占份额越来越小、近代行业越来越大，于是传统行业的技术创新也相应地减少，近代行业渐渐占据主导地位。^[13]

注释

[1]关于技术创新的英文文献有很多，如Freeman（1982）、Stoneman（1983）、Coombs等（1987）、Dosi等（1988）、柳卸林（1993）整理了相关研究。

[2]关权（2001，2003）对近代日本的技术创新研究进行了梳理。

[3]这里的行业分类依据当时日本的习惯，将制造业分成9个大的行业，包括食品、纺织、化学、机械器具、金属、窑业、木材和木制品、印刷、其他。

[4]关于格申科龙的这个假说，参见Gerschenkron（1962）；关于其在日本的适应性，参见南亮进（1981）。

[5]（日本）专利局（1955）。

[6]日本从明治维新之后不久就开始了对产业活动的统计工作，较早记录这些活动的是《农商务统计表》，除了工业之外，也包括农业和商业资料。这个统计直接影响到了中华民国初期北洋政府时期编制的《农商统计表》，二者只有一字之差，也就是说，当时中国的统计是在日本专家的指导下进行调查和编制的。《工厂统计表》从1909年开始，最初每隔5年调查一次，1919年以后每年调查，一直持续到二战以后，战后改成《工业统计表》。这个统计调查的详细程度和精确程度超过前者，而且它直接被移植到了伪满洲国进行的统计调查而编制的《“满洲国”工厂统计》（1933～1941年），以及日本占领华北之后编制的《华北工厂统计（1939年）》和《华北工厂统计（1943年）》，详细情况参见本书相关章节。

[7]日本的专利制度是1885年以法律的形式建立的，最初只有发明专利、图案设计和商标这三种，1905年追加了实用新型。1921年专利分类从原来的136项增加到了207项（（日本）专利局（1950））。

[8]法人发明是指单位发明，其发明活动是在企业（也包括科研机构）内部进行的，利用了企业的实验设备，所以归属权是企业。关于个人发明家的问题，参见本书第六章或关权（2000）。

[9]关于大发明和小发明的定义和分析，参见本书第八章，以及Guan（2001）和关权（2011）。

[10]这个时期在日本申请和批准的外国人专利都来自发达国家，在当时都高于日本的发展水平。

[11]关于需求拉动假说，参见Schmookler（1957，1966），关于技术推动假说，参见熊彼特（1991，1999）。

[12]关于二战以后日本的这种关系，参见一桥大学创新研究中心（2001）。

[13]关于这一点，还可以从其他章节，特别是第三章的分析当中看出。