如何高效构建流程与风险矩阵

介绍一个非常好的风险管控工具——《流程风险矩阵表》。

●流程名称：按照流程等级逐级展开。

●风险类别：根据风险管控的性质进行分类，比如是行业监管要求，还是公司运营薄弱点，风险分类有利于设计有针对性的监控方法。

●风险描述：对风险本身的详细描述。

●控制目标：明确风险点控制目标，作为监控指标。

●岗位名称：明确与风险点相关的岗位是非常必要的，这有利于明确风险产生的具体过程，过程控制住才能避免风险的发生。

●监控方法：针对各类风险点，设计有针对性的监控方式，如有一些风险采取多级审核制，有一些则采取岗位分离的方法。

●控制频率：根据风险大小，比如有一些重大风险点采取内部第三方作为流程的其中一个环节，按单监控，而有一些风险点则采取事后定期抽检的方式。

●影响程度：一旦发生风险，对企业造成的影响是什么？

●风险等级：根据风险的破坏性进行等级划分，以便进行分级管控。